初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則：


     （１）保密原則。審查員在專利申請的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。這里所說的審查員通常指初審員（初審員負(fù)責(zé)發(fā)明專利的初步形式審查，審查合格則公開發(fā)明專利），實(shí)質(zhì)審查員通常是在已公開的專利申請文件的基礎(chǔ)上作出實(shí)質(zhì)審查，因而實(shí)質(zhì)審查員通常不涉及此階段的保密責(zé)任。


     （２）書面審查原則。審查員應(yīng)當(dāng)以申請人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見 （包括補(bǔ)正通知）和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請人。在審查階段我們通常會接到申請人的咨詢電話，此時(shí)申請人請求私加微信、私發(fā)郵件、私自會晤等一定會被拒絕，這里注意：全部的審查意見和申請人意見陳述均必須通過書面文件的形式，不得通過官方書面以外的其它形式來確定，電話交流也只限于通知書中相對不重要的形式問題，并且電話溝通的結(jié)果必須也只能最終以通知書的形式才能最終確定。


      （３）聽證原則。 審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、 理由和證據(jù)通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機(jī)會。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和／或證據(jù)。這里我們通常希望申請人針對每一次審查意見通知書均作出修改（包括添加、刪除等），否則在第二次審查意見通知書之后申請人依然未修改的話，審查員在二次聽證后可直接作出駁回決定。

 

      （４）程序節(jié)約原則。在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請，審查員會進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對于申請文件中文字和符號的明顯錯(cuò)誤，審查員可以依職權(quán)自行修改，并通知申請人。對于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。這里需要強(qiáng)調(diào)，若審查員在第一次審查意見通知書中表明該案具備授權(quán)前景，則會對該案進(jìn)行全面審查（包括除新穎性和創(chuàng)造性之外的其它可能存在的缺陷），以便于申請人能夠一次性知曉并同時(shí)修改本申請的所有缺陷；若在第一次審查意見通知書中表明該案不具備授權(quán)前景（例如不具備新穎性、創(chuàng)造性或?qū)嵱眯裕瑒t審查員不會指出本案的其它缺陷，只會指出新穎性、創(chuàng)造性或?qū)嵱眯缘膯栴}，因?yàn)檫@是審查員認(rèn)定的不可能修改成功的缺陷，是無法被克服的。